Juhatuse arvates põhineb AIFM-i võimekus jätkusuutlikult väärtust luua peamiselt sellel, milliseid riske on AIFM valmis võtma ja kui tõhusalt ta suudab neid juhtida. Fondi tegevuskeskkonnas on palju riske, mida tuleb iga päev juhtida. Peamine põhimõte on mitte võtta riske, mis ohustaksid Fondi võimet viia ellu oma üldine äristrateegia. Riskijuhtimistegevuste eesmärk ei ole riske elimineerida (v.a tegevusriskid), kuna see elimineeriks samal ajal kõik kasusaamise ja muud võimalused. Riskijuhtimise ja vastavuskontrolli ülesanne on hoopis tagada, et sellised riskid on teada ning nendega tegeletakse pragmaatilise ja tõhusa riskijuhtimisprotsessi raames. Laias laastus elimineeritakse kõik tegevusriskid ning võetakse ainult selliseid äririske, mida saab mõistlikult mõõta ja juhtida. Fondi riskijuhtimisprotsessi jaoks on ette nähtud järgmised põhiosad:
- Nõuetekohane juhtimine
- Riskide tuvastamine (kusjuures peamised riskikategooriad on tururisk, likviidsusrisk, vastaspoole risk ja krediidirisk, tegevusrisk, õigus- ja vastavusrisk, spetsiifilised AIF-i puudutavad riskid ning kinnisvara puudutavad riskid)
- Riskide mõõtmine
- Riskide juhtimine ja maandamine
- Riskiaruandlus
Fondivalitseja osutab Fondile sisekontrolli ja riskijuhtimise raamistikus järgmisi riskijuhtimise teenuseid:
- riskijuhtimise poliitika kehtestamine ja riskijuhtimise funktsiooni täitmise tagamine Fondi suhtes;
- riskide pidev tuvastamine;
- tehnikate kasutamine muu hulgas turu-, krediidi-, vastaspoole ja tegevusriski jälgimiseks ning kontrollimiseks;
- Fondi likviidsusriski jälgimine ja juhtimine ning selle tagamine, et Fondi likviidsusprofiil vastab alusvaraks olevatele võlainstrumentidele;
- vajalike riskikontrollide rakendamine ja kõigi asjakohaste kõrvaltegevuste elluviimine;
- piisavate riskijuhtimise süsteemide, protsesside ja tehnikate vastvõtmine ning rakendamine, et nõuetekohaselt tuvastada, mõõta, jälgida ja juhtida kõiki riske, mis puudutavad Fondi investeerimisstrateegiat ja millega Fond on kokku puutunud või võib kokku puutuda;
- nõuetekohaste, dokumenteeritud ja regulaarselt ajakohastatud hooldusmeetmete rakendamine kooskõlas Fondi investeerimisstrateegia, eesmärkide ja riskiprofiiliga;
- rahapesu tõkestamise kordade järgimine;
- tagamine, et Fondi iga olulise investeerimispositsiooniga seotud riske ja nende üldist mõju Fondi portfellile on võimalik pidevalt nõuetekohaselt tuvastada, mõõta, juhtida ning jälgida, sh stressitesti protseduuride kaudu;
- tagamine, et Fondi riskiprofiil vastab Fondi investeerimisstrateegiatele ja eesmärkidele;
- finantsvõimenduse piirmäärade hoidmine Fondi suhtes.